สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ของประเทศไทย ได้ออกข้อกำหนดใหม่เกี่ยวกับการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ซึ่งจะมีผลบังคับใช้ในวันที่ 16 สิงหาคม 2026 ยกระดับมาตรฐานสำหรับสถาบันการเงินภายใต้การกำกับดูแลในการระบุตัวตนลูกค้า การตรวจสอบผู้ถือหุ้นที่แท้จริง (Ultimate Beneficial Owner: UBO) การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าอย่างเข้มงวด (Enhanced Due Diligence: EDD) การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรม ตลอดจนการจัดเก็บข้อมูลเพื่อการตรวจสอบ (Audit Trail)
สำหรับสถาบันการเงิน บริษัทหลักทรัพย์และแอพเทรดดิ้ง ผู้ให้บริการระบบชำระเงิน รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล การเปลี่ยนแปลงครั้งนี้เป็นมากกว่าแค่การปรับปรุงข้อบังคับ แต่เป็นสิ่งที่ทำให้องค์กรต้องทบทวนกระบวนการทำงานด้านการปฏิบัติตามกฎหมาย (Compliance) ที่มีอยู่ และเตรียมความพร้อมอย่างถี่ถ้วนก่อนที่หลักเกณฑ์ใหม่จะมีผลบังคับใช้
องค์กรของคุณพร้อมแล้วหรือยัง?
ขอเชิญร่วมงานสัมมนาออนไลน์กับ Sumsub, สมาคมฟินเทคประเทศไทย (TFA) และผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้อง เพื่อร่วมเจาะลึกถึงความหมายและผลกระทบในทางปฏิบัติของข้อกำหนดใหม่ ประเด็นความท้าทายด้านการดำเนินงานที่องค์กรต้องเจอ พร้อมแนวทางการสร้างกรอบการทำงานด้าน Compliance ที่แข็งแกร่งยิ่งขึ้น
ภายในระยะเวลา 60 นาที ท่านจะได้เรียนรู้เกี่ยวกับ:
- ภาพรวมข้อกำหนดใหม่เรื่อง CDD ของ ก.ล.ต. และกรอบเวลาในการเริ่มบังคับใช้
- ผลกระทบของข้อกำหนดใหม่ที่มีต่อสถาบันการเงินและผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล
- มุมมองและประสบการณ์การรับมือในสถานการณ์จริงจากผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรม
- แนวทางปฏิบัติเพื่อยกระดับกระบวนการ KYC, การตรวจสอบ UBO, การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรม (Transaction Monitoring) และการจัดเก็บ Audit Trail
- ประเด็นสำคัญที่องค์กรควรให้ความสำคัญเป็นอันดับแรก เพื่อเตรียมพร้อมรับมือกับการบังคับใช้กฎระเบียบใหม่
ไม่ว่าคุณกำลังอยู่ระหว่างการทบทวนกรอบ Compliance เดิม หรือเตรียมความพร้อมสำหรับการเปลี่ยนแปลงที่กำลังจะมาถึง งานสัมมนาออนไลน์นี้จะมอบมุมมองและแนวทางปฏิบัติที่ใช้ได้จริง เพื่อช่วยให้องค์กรของคุณก้าวทันและปฏิบัติตามกฎระเบียบใหม่ได้อย่างมั่นใจ
(งานสัมมนาออนไลน์นี้บรรยายเป็นภาษาไทย)
