KYC für Broker und Forex-Handel

Schließen Sie sich führenden Handelsplattformen an, die mit Sumsub globales Vertrauen aufbauen

Binden Sie echte Trader und Investoren in Sekunden ein und bleiben Sie dabei vollständig konform mit regulatorischen Standards. Skalieren Sie mit erstklassiger Betrugsprävention, die Risiken mindert und die Effizienz maximiert.
20 Sek.
Durchschnittliche Verifizierungszeit für blitzschnelle Einbindung
200 Mio.+
Bisher verifizierte Personen
14.000+
Unterstützte Dokumente in über 220 Ländern und Territorien
Begrüßen Sie mehr Kunden schneller
Reduzieren Sie Abbrüche, verifizieren Sie schnell und personalisieren Sie die Einbindung, um echte Nutzer schnell zu gewinnen, indem Sie unsere Plattform an Ihre Bedürfnisse anpassen
Bleiben Sie AML/CFT-konform
Erfüllen Sie die Anforderungen globaler Aufsichtsbehörden (FCA, CySEC usw.), um sichereres Wachstum zu ermöglichen und Risiken zu begrenzen
Skalieren Sie weltweit mit Leichtigkeit
Erreichen Sie ehrliche Trader und Investoren auf neuen Märkten mit Unterstützung in über 220 Ländern und Territorien, in über 50 Sprachen

Die ultimative Lösung für Handel und Investitionen

Verifizieren Sie Trader, mit oder ohne Dokumente

Binden Sie Nutzer schneller ein mit ID-Prüfungen in 20 Sekunden und Adressnachweis-Verifizierung in 60 Sekunden, während Sie die Konversionen mit dokumentenfreier Verifizierung und globaler Datenbankabdeckung um bis zu 35 % steigern. Halten Sie eine durchschnittliche Verifizierungserfolgsquote von über 90 % in allen Regionen aufrecht, ohne bei der Compliance oder Betrugsprävention Kompromisse einzugehen.

    Maßgeschneiderte automatisierte Einbindung für Broker

    Verifizieren Sie Nutzer sofort mit Echtzeit-Risikobewertung und Geräteintelligenz und gewährleisten Sie sicheren und konformen Zugang zu globalen Märkten. Beschleunigen Sie den Prozess für Nutzer mit geringem Risiko, damit sie sofort mit dem Handel beginnen können, mit maßgeschneiderten Workflows, die Reibung minimieren und Konversionen maximieren. Und das alles bei voller regulatorischer Compliance und souveränem Betrugsrisikomanagement in großem Maßstab.

      Robuste Sicherheit zum Schutz der Anlegerintegrität

      Erkennen Sie Fälschungen, Deepfakes und verdächtiges Verhalten mit fortschrittlicher KYC-Technologie. Stärken Sie Vertrauen und Sicherheit auf Ihrer Plattform durch Echtzeit-Zahlungsverifizierung und verhindern Sie Rückbuchungen und Multi-Accounting — etwas, das sowohl Trader als auch Zahlungspartner zu schätzen wissen.

        KI-gestützte Lösungen zum Schutz von Handelsplattformen

        Reduzieren Sie manuelle Überprüfungen um bis zu 90 % mit KI-gesteuerter Transaktionsüberwachung und prüfen Sie über 11.000 PEP-, Sanktions- und Medienquellen mit über 300 Risikoszenarien. Bleiben Sie sich entwickelnden Bedrohungen voraus mit der KI-gestützten Betrugsnetzwerkerkennung von Sumsub, die selbst die komplexesten Betrugsmuster aufdeckt.
          Erstellen Sie ein maßgeschneidertes Risikosystem
          Erstellen Sie ein maßgeschneidertes Risikosystem
          Erstellen Sie ein maßgeschneidertes Risiko-Framework, das die Konversion verbessert
          Verwenden Sie einfache, intuitive Formulare, um unterzeichnete Dokumente zu sammeln, die Herkunft der Mittel zu verifizieren und die Erfahrung der Nutzer mit dem Handel komplexer Vermögenswerte zu bewerten
          Gehen Sie über standardisierte Prüfungen hinaus und erfassen Sie die Details, die für Ihre Handelsplattform am wichtigsten sind
          Erstellen Sie ein automatisiertes Risikosystem basierend auf den Antworten des Antragstellers
          Treffen Sie genauere Entscheidungen mit weniger Risiken
          Reduzieren Sie Fehler und treffen Sie fundiertere Entscheidungen mit unserem Fallmanagement, ohne zusätzliche Einrichtung
          Verbringen Sie bis zu 90 % weniger Zeit mit manuellen Aufgaben dank leistungsstarker Workflows und vorgefertigter Vorlagen
          Verwalten Sie alle Fälle, von Warnungen bis zu Berichten, über einen einzigen Tab für bessere Übersicht und einfachere Teamzusammenarbeit

          Verlassen Sie sich nicht nur auf unser Wort. Hier sagen
          unsere Kunden, was sie denken.

          Libertex
          INGOT Brokers
          Exness
          • 84%
            Weniger Zeit für die Verifizierung
            Wir können Kunden jetzt viel schneller einbinden, da alles automatisch abläuft. Alles, was wir tun müssen, bevor wir einen Lead oder Kunden genehmigen, ist sicherzustellen, dass alle Dokumente des Kunden von Sumsub freigegeben wurden.
            Ahmed Khawanky
            Ahmed Khawanky
            Chief Revenue Officer at INGOT Brokers
          • 99%
            Dokumentenerkennungsabdeckung
            Die spezifische Kompetenz von Sumsub in diesem Bereich ergänzt unsere bestehenden Compliance-Routinen sehr gut. Sie konnten das KYC-Dokumentenscreening an unsere spezifischen Abläufe und Bedürfnisse anpassen.
            Stella Christodoulou
            Stella Christodoulou
            Head of Payment Operations at Exness
          • 100%
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          Lassen Sie die Zahlen
          für sich sprechen:
          erzielen Sie 240% ROI

          Сompanies that work with Sumsub identity verification software save costs and increase revenue, according to the “Total Economic Impact™ Of Sumsub’s Verification Platform study by Forrester Consulting. Let’s see what results you can get.

          240%
          ROI
          3.21m
          Kapitalwert
          4.55m
          Barwert der Vorteile
          < 6
          Monate Amortisationszeit

          Warum Sumsub von Handelsplattformen geschätzt wird

          Binden Sie mehr echte Trader und Investoren in 15 Sekunden ein
          Gewährleisten Sie lückenlose Compliance mit globalen Regulierungsbehörden
          Beseitigen Sie Rückbuchungsbetrug mit integrierter Zahlungsverifizierung
          Automatisieren Sie die Verifizierung, damit sich Ihr Team nur auf Prioritätsfälle konzentriert
          Stärken Sie das Vertrauen bei Nutzern und Zahlungspartnern
          Vereinfachen Sie den Betrieb und hören Sie auf, mit mehreren Anbietern zu jonglieren

          Auf der Suche nach der idealen Lösung?

          Sumsub ist G2s Top-Wahl

          Übertreffen Sie die Konkurrenz mit einem Partner, der Exzellenz beherrscht, bestätigt durch Nutzerbewertungen.

          Grid®-Bericht für Identitätsverifizierung

          FAQ

          • Was ist KYC im Handel?

            KYC, oder Know Your Customer, ist ein wesentlicher Prozess in der Handelsbranche zur genauen Verifizierung der Identität eines Kunden, seines Handelsverhaltens und zur Bewertung seines Risikoprofils. Die Durchführung von KYC hilft Brokern, sich vor Betrug zu schützen und illegale Aktivitäten wie Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Der KYC-Prozess wird während der gesamten Kundenbeziehung periodisch überprüft, um Änderungen am Profil oder Risiko zu erkennen, die das Handelsgeschäft beeinflussen könnten.

          • Ist KYC für den Handel verpflichtend?

            Ja, KYC ist für die meisten Handels- und Investmentfirmen verpflichtend, und die Nichtimplementierung kann zu erheblichen Bußgeldern und Strafen von Regulierungsbehörden sowie Reputationsschäden für den Broker führen. Einige Handelsbroker verlangen kein KYC, abhängig von der Region, in der das Unternehmen tätig ist, und bieten in der Regel einen Zahlungskanal an, der keine traditionellen Banken einbezieht. In Regionen wie den USA und dem Vereinigten Königreich verlangen FinCEN und FCA jedoch KYC-Compliance, sodass Broker ohne KYC illegal sind. Die Nichteinhaltung von KYC-Vorschriften setzt Broker nicht nur potenziellem Betrug, sondern auch illegalen Transaktionen aus, die dem Geschäft schaden könnten.

          • Was ist AML im Handel?

            AML, oder Anti-Money Laundering (Geldwäschebekämpfung), bezieht sich auf die gesetzlichen Pflichten, die Broker in der Handelsbranche befolgen müssen, um verdächtige Aktivitäten zu erkennen und zu melden, einschließlich Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Marktmanipulation. Zu den wesentlichen AML-Anforderungen für Broker gehören die Durchführung von KYC, Kundensorgfaltspflicht, Sanktionsprüfung, Prüfung auf politisch exponierte Personen (PEP) und negative Medienberichte. Broker müssen auch über Verfahren verfügen, um Verdachtsanzeigen (STR) und Verdachtsmeldungen (SAR) bei den zuständigen Behörden innerhalb vorgeschriebener Fristen einzureichen.

          • Ist der Devisenhandel in den USA reguliert?

            Ja, der Devisenhandel ist in den USA durch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die National Futures Association (NFA) reguliert. Diese Regulierungsbehörden zielen darauf ab, Investoren zu schützen, Markttransparenz zu fördern und Betrug, Marktmanipulation und illegalen Handel mit Futures und Rohstoffen zu verhindern. Um konform zu sein, müssen Forex-Broker, die in den USA tätig sind, bei der CFTC registriert sein und die Mitgliedschaft bei der NFA aufrechterhalten, um Bußgelder und Strafen zu vermeiden.